金盛证券投资基金投资组合公告（2002年第3号）作者：国泰基金 来源：国泰基金 时间：2002-10-25
一、重要提示
本基金托管人中国建设银行已于2002年10月23日复核了本公告。截止2002年9月30日，金盛证券投资基金资产净值为453,792,653.99元，每份基金单位资产净值为0.9076元。
二、 基金投资组合
(一) 按行业分类的股票投资组合
序号 分 类 市 值(元) 占净值比例
1 农、林、牧、渔业
2 采掘业
3 制造业 104,306,140.16 22.97%
其中：食品、饮料 13,031,522.58 2.87%
纺织、服装、皮毛 59,610.00 0.01%
医药、生物制品 6,300,295.44 1.39%
造纸、印刷 1,772,102.05 0.39%
石油、化学、塑胶、塑料 3,795,917.00 0.84%
电子 2,756,505.96 0.61%
金属、非金属 19,235,797.25 4.23%
机械、设备、仪表 57,354,389.88 12.63%
4 电力、煤气及水的生产和供应业 22,742,885.11 5.00%
5 建筑业
6 交通运输、仓储业 21,733,994.61 4.79%
7 信息技术业 53,835,249.69 11.87%
8 批发和零售贸易业 50,790,534.61 11.20%
9 金融、保险业 214,676.00 0.05%
10 房地产业 5,486,971.98 1.21%
11 社会服务业
13 综合类 20,983,922.24 4.62%
合 计 280,094,374.40 61.72%
(二) 债券（不含国债）合计
截止2002年9月30日，金盛证券投资基金持有债券（不含应计利息）合计为14,083,552.00元，占基金资产净值的3.10%。
(三)国债、货币资金合计
截止2002年9月30日，金盛证券投资基金持有国债（不含应计利息）及货币资金合计为334,389,048.86元，占基金资产净值的73.69%。
三、 基金投资前十名股票明细
序号 名称 市 值(元) 占净值比例
1 中化国际 31,416,973.88 6.92%
2 TCL 通讯 29,704,190.85 6.55%
3 凯迪电力 17,167,491.25 3.78%
4 波导股份 16,895,803.86 3.72%
5 天山股份 15,224,157.25 3.35%
6 鲁能泰山 13,800,000.00 3.04%
7 佛山照明 11,021,221.08 2.43%
8 天宸股份 9,450,000.00 2.08%
9 大商股份 9,288,532.58 2.05%
10 厦门汽车 9,232,017.12 2.03%
四、 报告附注
(一)报告项目的计价方法
本基金持有上市证券采用公告内容截止日的市场均价，已发行未上市股票采用成本价计算。
(二)基金持有每只股票的价值(按成本价计算)均不超过基金资产净值的10%。
(三)基金应收股利、应收利息、应付管理费、托管费、佣金、预提费用、卖出回购款、回购利息及其他应收应付款项合计为贷方余额174,774,321.27元，与基金股票市值280,094,374.40元，债券（不含国债）合计14,083,552.00元和国债及货币资金合计334,389,048.86元相抵减后等于基金资产净值。
国泰基金管理有限公司
2002年 10 月 25 日
本基金托管人中国建设银行已于2002年10月23日复核了本公告。截止2002年9月30日，金盛证券投资基金资产净值为453,792,653.99元，每份基金单位资产净值为0.9076元。
二、 基金投资组合
(一) 按行业分类的股票投资组合
序号 分 类 市 值(元) 占净值比例
1 农、林、牧、渔业
2 采掘业
3 制造业 104,306,140.16 22.97%
其中：食品、饮料 13,031,522.58 2.87%
纺织、服装、皮毛 59,610.00 0.01%
医药、生物制品 6,300,295.44 1.39%
造纸、印刷 1,772,102.05 0.39%
石油、化学、塑胶、塑料 3,795,917.00 0.84%
电子 2,756,505.96 0.61%
金属、非金属 19,235,797.25 4.23%
机械、设备、仪表 57,354,389.88 12.63%
4 电力、煤气及水的生产和供应业 22,742,885.11 5.00%
5 建筑业
6 交通运输、仓储业 21,733,994.61 4.79%
7 信息技术业 53,835,249.69 11.87%
8 批发和零售贸易业 50,790,534.61 11.20%
9 金融、保险业 214,676.00 0.05%
10 房地产业 5,486,971.98 1.21%
11 社会服务业
13 综合类 20,983,922.24 4.62%
合 计 280,094,374.40 61.72%
(二) 债券（不含国债）合计
截止2002年9月30日，金盛证券投资基金持有债券（不含应计利息）合计为14,083,552.00元，占基金资产净值的3.10%。
(三)国债、货币资金合计
截止2002年9月30日，金盛证券投资基金持有国债（不含应计利息）及货币资金合计为334,389,048.86元，占基金资产净值的73.69%。
三、 基金投资前十名股票明细
序号 名称 市 值(元) 占净值比例
1 中化国际 31,416,973.88 6.92%
2 TCL 通讯 29,704,190.85 6.55%
3 凯迪电力 17,167,491.25 3.78%
4 波导股份 16,895,803.86 3.72%
5 天山股份 15,224,157.25 3.35%
6 鲁能泰山 13,800,000.00 3.04%
7 佛山照明 11,021,221.08 2.43%
8 天宸股份 9,450,000.00 2.08%
9 大商股份 9,288,532.58 2.05%
10 厦门汽车 9,232,017.12 2.03%
四、 报告附注
(一)报告项目的计价方法
本基金持有上市证券采用公告内容截止日的市场均价，已发行未上市股票采用成本价计算。
(二)基金持有每只股票的价值(按成本价计算)均不超过基金资产净值的10%。
(三)基金应收股利、应收利息、应付管理费、托管费、佣金、预提费用、卖出回购款、回购利息及其他应收应付款项合计为贷方余额174,774,321.27元，与基金股票市值280,094,374.40元，债券（不含国债）合计14,083,552.00元和国债及货币资金合计334,389,048.86元相抵减后等于基金资产净值。
国泰基金管理有限公司
2002年 10 月 25 日