金鼎证券投资基金投资组合公告（2002年第3号）作者：国泰基金 来源：国泰基金 时间：2002-10-25
一、重要提示
本基金托管人中国建设银行已于2002年10月23日复核了本公告。截止2002年9月30日，金鼎证券投资基金资产净值为435,662,735.85元，每份基金单位资产净值为0.8713元。
二、基金投资组合
(一)按行业分类的股票投资组合
序号 分 类 市 值(元) 占净值比例
1 农、林、牧、渔业 11,606,433.36 2.66%
2 采掘业 16,228,957.29 3.73%
3 制造业 128,357,280.28 29.46%
其中：食品、饮料 43,008,683.21 9.87%
纺织、服装、皮毛 12,740,352.74 2.92%
造纸、印刷 1,026,616.58 0.24%
石油、化学、塑胶、塑料 11,454,233.78 2.63%
电子 340,000.00 0.08%
金属、非金属 11,423,997.25 2.62%
机械、设备、仪表 36,794,645.56 8.45%
医药、生物制品 7,079,418.32 1.62%
其他制造业 4,489,332.84 1.03%
4 电力、煤气及水的生产和供应业 35,232,571.82 8.09%
5 建筑业 23,151,608.69 5.31%
6 交通运输、仓储业 17,159,187.70 3.94%
7 信息技术业 20,335,982.96 4.67%
8 批发和零售贸易 23,975,702.78 5.50%
9 金融、保险业 6,915,751.00 1.59%
10 房地产业 4,220,271.80 0.97%
11 社会服务业 120,750.00 0.03%
12 传播与文化产业
13 综合类 10,603,560.68 2.43%
合 计 297,908,058.36 68.38%
(二)债券（不含国债）合计
截止2002年9月30日，金鼎证券投资基金持有债券（不含应计利息）合计为10,000,000.00元，占基金资产净值的2.30%。
(三)国债、货币资金合计
截止2002年9月30日，金鼎证券投资基金持有国债（不含应计利息）及货币资金合计为221,418,210.90元（货币资金中含当日证券清算款-412,129.88元），占基金资产净值的50.82%。
三、 基金投资前十名股票明细
序号 名称 市 值(元) 占净值比例
1 张 裕Ａ 21,800,122.10 5.00%
2 益民百货 20,115,820.64 4.62%
3 烟台冰轮 18,924,463.09 4.34%
4 上海能源 16,228,957.29 3.73%
5 上港集箱 15,463,039.16 3.55%
6 浙江广厦 13,042,471.56 2.99%
7 长源电力 12,860,027.26 2.95%
8 欣龙无纺 12,740,352.74 2.92%
9 申能股份 8,773,097.20 2.01%
10 双汇发展 8,665,743.00 1.99%
四、报告附注
(一)报告项目的计价方法
本基金持有上市证券采用公告内容截止日的市场均价，已发行未上市股票采用成本价计算。
(二)基金持有每只股票的价值(按成本价计算)均不超过基金资产净值的10%。
(三)基金应收利息、应付管理费、托管费、佣金、预提费用、卖出回购款、回购利息及其他应收应付款项合计为贷方余额93,663,533.41元，与基金股票市值297,908,058.36元，债券（不含国债）合计10,000,000.00元和国债及货币资金合计221,418,210.90元相抵减后等于基金资产净值。
国泰基金管理有限公司
2002年 10 月 25 日
本基金托管人中国建设银行已于2002年10月23日复核了本公告。截止2002年9月30日，金鼎证券投资基金资产净值为435,662,735.85元，每份基金单位资产净值为0.8713元。
二、基金投资组合
(一)按行业分类的股票投资组合
序号 分 类 市 值(元) 占净值比例
1 农、林、牧、渔业 11,606,433.36 2.66%
2 采掘业 16,228,957.29 3.73%
3 制造业 128,357,280.28 29.46%
其中：食品、饮料 43,008,683.21 9.87%
纺织、服装、皮毛 12,740,352.74 2.92%
造纸、印刷 1,026,616.58 0.24%
石油、化学、塑胶、塑料 11,454,233.78 2.63%
电子 340,000.00 0.08%
金属、非金属 11,423,997.25 2.62%
机械、设备、仪表 36,794,645.56 8.45%
医药、生物制品 7,079,418.32 1.62%
其他制造业 4,489,332.84 1.03%
4 电力、煤气及水的生产和供应业 35,232,571.82 8.09%
5 建筑业 23,151,608.69 5.31%
6 交通运输、仓储业 17,159,187.70 3.94%
7 信息技术业 20,335,982.96 4.67%
8 批发和零售贸易 23,975,702.78 5.50%
9 金融、保险业 6,915,751.00 1.59%
10 房地产业 4,220,271.80 0.97%
11 社会服务业 120,750.00 0.03%
12 传播与文化产业
13 综合类 10,603,560.68 2.43%
合 计 297,908,058.36 68.38%
(二)债券（不含国债）合计
截止2002年9月30日，金鼎证券投资基金持有债券（不含应计利息）合计为10,000,000.00元，占基金资产净值的2.30%。
(三)国债、货币资金合计
截止2002年9月30日，金鼎证券投资基金持有国债（不含应计利息）及货币资金合计为221,418,210.90元（货币资金中含当日证券清算款-412,129.88元），占基金资产净值的50.82%。
三、 基金投资前十名股票明细
序号 名称 市 值(元) 占净值比例
1 张 裕Ａ 21,800,122.10 5.00%
2 益民百货 20,115,820.64 4.62%
3 烟台冰轮 18,924,463.09 4.34%
4 上海能源 16,228,957.29 3.73%
5 上港集箱 15,463,039.16 3.55%
6 浙江广厦 13,042,471.56 2.99%
7 长源电力 12,860,027.26 2.95%
8 欣龙无纺 12,740,352.74 2.92%
9 申能股份 8,773,097.20 2.01%
10 双汇发展 8,665,743.00 1.99%
四、报告附注
(一)报告项目的计价方法
本基金持有上市证券采用公告内容截止日的市场均价，已发行未上市股票采用成本价计算。
(二)基金持有每只股票的价值(按成本价计算)均不超过基金资产净值的10%。
(三)基金应收利息、应付管理费、托管费、佣金、预提费用、卖出回购款、回购利息及其他应收应付款项合计为贷方余额93,663,533.41元，与基金股票市值297,908,058.36元，债券（不含国债）合计10,000,000.00元和国债及货币资金合计221,418,210.90元相抵减后等于基金资产净值。
国泰基金管理有限公司
2002年 10 月 25 日